2021证劵从业《法律法规》每日一练(6月3日)
2021-06-03 15:59:00 来源：网络
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[单选题]证券公司应当根据客户的()，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识; Ⅱ.证券投资经验和风险偏好; Ⅲ.年龄; Ⅳ.财务与收入状况。
AⅠ.Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
[单选题]基金销售人员从事基金销售活动应当遵循( )。 Ⅰ.投资者利益优先原则 Ⅱ.勤勉尽职原则 Ⅲ.公司利益至上原则 Ⅳ.诚实守信原则
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
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