2021证劵从业《法律法规》每日一练(5月31日),更多证券从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1.证券承销的方式有( )。 I 代销 II 包销 III 助销 IV 直销
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
参考答案:A
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2.下列事项中,属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是()。
Ⅰ.公司名称和住所
Ⅱ.公司经营范围
Ⅲ.公司股份总数、每股金额和注册资本
Ⅳ.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则
A.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:D
3.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C
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