2021证劵从业《法律法规》每日一练(5月6日)
2021-05-06 14:37:00 来源：网络
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[单选题]证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有的受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到( )以上，应当回避。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
参考答案：B
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[单选题]证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当( )。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令其解除
D.责令参加培训
参考答案：C
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