2021证劵从业《法律法规》每日一练(5月5日),更多证券从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
[单选题]证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是( )。 ①合法合规性原则 ②集中管理原则 ③业务隔离原则 ④了解客户原则
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
参考答案:D
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[单选题]证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。 ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中竞价
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
参考答案:D
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