2021证劵从业《法律法规》练习题：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。

　　A 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　正确答案：B

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　　2.下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是(　　)

　　A 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　B 账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

　　C 上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

　　D 上市公司选派代表担任财务顾问的监事

　　正确答案：A

　　3.下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有(　　)。 Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D  

　　4.上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有(　　)资格的证券公司从事相关业务。

　　A 证券自营

　　B 保荐

　　C 证券经纪

　　D 证券资产管理

　　正确答案：B  

　　5.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(　　)。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近48个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　6.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在(　　)内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

　　A 10日

　　B 1个月

　　C 3个月

　　D 20日

　　正确答案：B  

　　7.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)。

　　A 5年

　　B 10年

　　C 15年

　　D 20年

　　正确答案：B  

　　8.财务顾问主办人应当参加(　　)组织的相关培训，接受后续教育。

　　A 证券公司

　　B 证券交易所

　　C 中国证监会

　　D 中国证券业协会

　　正确答案：D  

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