2021证劵从业《法律法规》强化题及答案(10)

2021-03-31 07:38:00        来源:网络

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  一、单选题

  1.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.该人员所在机构

  D.中国证券业协会

  参考答案:D

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  2.关于上市交易申请的说法,错误的是( )。

  A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

  B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

  C.申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请

  D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

  参考答案:B

  3.下列关于证券承销业务的说法.不正确的是(  )。

  A.证券承销业务采取代销或者包销方式

  B.代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部退还给发行人

  C.包销的特点是承销期结束时,证券公司将售后剩余证券全部自行购入

  D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

  参考答案:D

  4.公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。

  A.股东

  B.持有人

  C.托管人

  D.基金管理机构

  参考答案:B

  二、组合型选择题

  1.证券承销的方式有(  )。 I 代销 II 包销 III 助销 IV 直销

  A.I、II

  B.I、II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III

  参考答案:A

  2.下列事项中,属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是()。

  Ⅰ.公司名称和住所

  Ⅱ.公司经营范围

  Ⅲ.公司股份总数、每股金额和注册资本

  Ⅳ.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

  A.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  3.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  4.对有以下( )情况的客户,证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ.从事证券交易的时间不足半年 Ⅱ.最近20个交易日日均证券类资产低于50万元 Ⅲ.有重大违约记录 Ⅳ.缺乏风险承担能力

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B


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