2021证劵从业《法律法规》强化题及答案(7)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　一、单选题

　　[单选题]法律关系的特征不包括()。

　　A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系

　　B.是以权利和义务为内容的社会关系

　　C.是依靠国家强制力来保障实施的规范

　　D.是法律主体之间的社会关系

　　参考答案：C

2021年4月证券从业资格考试预约报名入口：

①扫码或微信搜索“职上金融人”，进入快速成绩查询入口

　　[单选题]投资者买卖证券，应当与证券公司签订的协议不包括( )。

　　A.证券交易协议

　　B.证券托管协议

　　C.证券保本协议

　　D.证券结算协议

　　参考答案：C

　　[单选题]下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是()。

　　A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查;必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担

　　B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

　　C.监事会可以列席董事会会议

　　D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

　　参考答案：A

　　[单选题]下列有关公司的表述中，正确的是( )。

　　A.公司享有法人财产权

　　B.公司以其注册资本对公司的债务承担责任

　　C.公司必须是有限责任公司

　　D.中国公司可以设立在国内，也可以设立在国外

　　参考答案：A

　　二、组合型选择题

　　[单选题]证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有( )。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]上市公司公开发行新股招股说明书中，下列关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有(　)。 Ⅰ.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况 Ⅱ.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因 Ⅲ.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明 Ⅳ.发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )等内容。 ①发行依据②风险牧益特征③投资安排④管理费用

　　A.①③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

2022年中级经济师3天特训营免费领！！