2021证劵从业《金融市场基础知识》每日一练(3月7日)

2021-03-07 10:43:00        来源:网络

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  1.(  )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

  A.行政分配

  B.承购包销

  C.公开招标

  D.银行发售

  答案:C

  [解析]公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平.发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率.发行人从高价(或低利率)选起.直到达到需要发行的数额为止。

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  2.关于证券交易所对会员的管理,下列说法错误的是(  )。

  A.接纳的会员,应当是有权部门批准设立并具有法人地 位的境内证券经营机构

  B.必须限定交易席位的数量,如设立普通席位以外的席位,应当报中国证监会批准

  C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

  D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时问内报中国证监会备案

  答案:C

  [解析]根据《证券交易所管理办法》第44条规定,证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理.会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批,严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。


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