2021证劵从业《法律法规》每日一练(3月7日)

2021-03-07 10:25:00        来源:网络

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  1.在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  【答案】 C

  【解析】在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于 3年。

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  2.我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,违法所得在 30万元以上的,处违法所得( ) 以上( )以下的罚款。

  A.1 倍; 5倍

  B.30 万; 300万

  C.10 万; 60万

  D.1 倍; 3倍

  【答案】 A

  【解析】操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得 1倍以上 5倍以下罚款;没有违法所得或违法所得不足 30万元的,处以 30万元以上 300万元以下的罚款。


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