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1.在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 C
【解析】在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于 3年。
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2.我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,违法所得在 30万元以上的,处违法所得( ) 以上( )以下的罚款。
A.1 倍; 5倍
B.30 万; 300万
C.10 万; 60万
D.1 倍; 3倍
【答案】 A
【解析】操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得 1倍以上 5倍以下罚款;没有违法所得或违法所得不足 30万元的,处以 30万元以上 300万元以下的罚款。
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