2021证劵从业《法律法规》每日一练(3月5日)

2021-03-05 10:25:00        来源:网络

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  1.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  【答案】 C

  【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为 5年。

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  2.经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

  A. 为单一客户办理定向资产管理业务

  B. 为多个客户办理集合资产管理业务

  C. 为多个客户办理定向资产管理业务

  D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  【答案】 C

  【解析】经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:( 1)为单一客户办理定向资产管理业务。( 2)为多个客户办理集合资产管理业务。( 3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。


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