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1.( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
A. 证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销与保荐业务
D. 资产管理业务
【答案】 A
【解析】证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
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2.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】 D
【解析】同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有 10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有 1名取得证券投资咨询从业资格。
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