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1.下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。
A. 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B. 合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
C.合规负责人经监事会决定聘任
D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起 3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
【答案】 C
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2.证券发行市场又被称为( )。
A. 一级市场
B. 流通市场
C. 二级市场
D. 主板市场
【答案】 A
【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称“二级市场”“次级市场”。
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