2021证劵从业《法律法规》每日一练(2月19日),更多证券从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送( )。
A. 年度报告
B. 月度报告
C. 季度报告
D. 临时报告
【答案】 D
【解析】发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中,应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
2021年4月证券从业资格考试预约报名入口:
①扫码或微信搜索“职上金融人”,进入快速成绩查询入口
2.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算( ),处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A. 银行同期贷款利息
B.银行同期存款利息
C.银行同期贴现利息
D. 银行同期拆借利息
【答案】 B
【解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
2022年中级经济师3天特训营免费领!!
课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
---|---|---|---|---|
2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ¥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ¥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ¥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |