2021年证券从业《法律法规》考点习题:证券公司反洗钱工作,更多证券从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
证券公司反洗钱工作
一、反洗钱工作基本要求
二、客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求
三、洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理
四、证券公司大额交易和可疑交易报告制度
五、恐怖活动资产冻结工作
六、其他要求
七、典型案例
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例题:
1.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由()批准。()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A.高级管理层;委托机构
B.高级管理层;受托机构
C.董事会;委托机构
D.董事会;受托机构
[答案]A
2.洗钱风险管理工作基本原则中,()是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应,并根据情况变化及时调整。
A.匹配性原则
B.全面性原则
C.独立性原则
D.有效性原则
[答案]A
3.洗钱风险管理工作基本原则中,()是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应,并根据情况变化及时调整。
A.匹配性原则
B.全面性原则
C.独立性原则
D.有效性原则
[答案]A
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