2021年证券从业《法律法规》知识点习题：证券投资咨询
2021-02-10 05:19:00 来源：网络
2021年证券从业《法律法规》知识点习题：证券投资咨询，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
选择题：
1.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是()。
A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.有1亿元人民币以上的注册资本
[答案]C
2021年4月证券从业资格考试预约报名入口：
①扫码或微信搜索“职上金融人”，进入快速成绩查询入口
2.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()。
A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料
B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人
D.谨慎、诚实、勤勉尽责
[答案]C
3.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
[答案]C
组合型选择题：
1.证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
[答案]C
2.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守()。
①独立原则
②客观原则
③效率原则
④审慎原则
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[答案]B
3.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明()事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司、证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[答案]D
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
