2021证劵从业《法律法规》每日一练(2月10日)
2021-02-10 03:42:00 来源：网络
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1.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括( )。
Ⅰ .自有资金和证券
Ⅱ .通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ .通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ .依法筹集的其他资金和证券
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
【解析】证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：第一，自有资金和证券;第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金;第四，依法筹集的其他资金和证券。
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2.证券交易内幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ .发行人的董事、监事和高级管理人员
Ⅱ .公司实际控制人
Ⅲ .持有公司 5%以上股份的股东及其董事
Ⅳ .保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
A. Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
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