2021证劵从业《法律法规》每日一练(2月8日)
2021-02-08 03:41:00 来源：网络
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1.公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的情形有( )。
Ⅰ .公司有重大违法行为
Ⅱ .未按照公司债券募集办法履行义务
Ⅲ .发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅳ .公司最近 3年连续亏损，在其后 1个年度内未能恢复盈利
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
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2.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部
程序向( )报告。
Ⅰ .高级管理人员
Ⅱ .中国证监会
Ⅲ .董事会
Ⅳ .中国证券业协会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
【答案】 B
【解析】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
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