2021证劵从业《法律法规》每日一练(1月30日)
2021-01-30 16:13:00 来源：网络
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1.证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括( )。
Ⅰ .审议批准公司全面风险管理的基本制度
Ⅱ .审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额
Ⅲ .任免、考核首 席风险官，确定其薪酬待遇
Ⅳ .制定风险管理制度，并适时调整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
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2.开放式基金与封闭式基金的主要区别有( )。
Ⅰ .存续期限不同
Ⅱ .基金规模不同
Ⅲ .申购和赎回份额的限制不同
Ⅳ .市场主体不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
【解析】开放式基金与封闭式基金的主要区别有：( 1)存续期限不同;( 2)申购和赎回份额的限制不同;( 3)基金规模不同;( 4)基金份额交易方式不同( 5)投资策略不同。
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