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1.对于融资融券业务客户的申请,证券公司的客户选择标准,说法不正确的有( )。
Ⅰ .从事证券交易的时间满 1年以上
Ⅱ .最近 20个交易日日均证券类资产不低于 60万元
Ⅲ .可以选择本公司的股东或关联人
Ⅳ .客户信誉良好,无重大违约记录
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
【解析】客户申请开立信用业务证券账户前,应当已经在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与其具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户且从事证券交易的时间满半年以上。最近 20个交易日日均证券类资产不低于 50万元。不属于本公司的股东或关联人。
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2.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
Ⅰ .在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ .将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ .公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ .遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,
并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
【解析】题中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项都属于从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求。
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