2021证劵从业《法律法规》每日一练(1月17日)

2021-01-17 10:19:00        来源:网络

  2021证劵从业《法律法规》每日一练(1月17日)更多证券从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  1.对于融资融券业务客户的申请,证券公司的客户选择标准,说法不正确的有( )。

  Ⅰ .从事证券交易的时间满 1年以上

  Ⅱ .最近 20个交易日日均证券类资产不低于 60万元

  Ⅲ .可以选择本公司的股东或关联人

  Ⅳ .客户信誉良好,无重大违约记录

  A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】 C

  【解析】客户申请开立信用业务证券账户前,应当已经在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与其具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户且从事证券交易的时间满半年以上。最近 20个交易日日均证券类资产不低于 50万元。不属于本公司的股东或关联人。

2021年4月证券从业资格考试预约报名入口:

①扫码或微信搜索“职上金融人”,进入快速成绩查询入口

  2.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。

  Ⅰ .在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

  Ⅱ .将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

  Ⅲ .公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户

  Ⅳ .遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,

  并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】 A

  【解析】题中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项都属于从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求。


2022年中级经济师3天特训营免费领!!

经济专业中级资格考试报名条件有哪些

职上网辅课程 更多>>
课程套餐 课程内容 价格 白条免息分期 购买
2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 ¥2580 首付258元 视听+购买
2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 ¥1980 首付198元 视听+购买
2021年证券从业考试-进阶直达班 录播+直播+模考卷+重读 ¥1680 首付168元 视听+购买
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
  • 李雅
    金融培训专家

    金融学硕士,从事金融教学多年,专注“金融类资格考试”等培训,讲课条理分明,善于总结小口诀。
    免费试听
  • 胡芳
    金融培训专家

    吉林大学金融学博士,国家理财规划师、风险管理师长期致力于金融行业考试研究和培训工作,具有多年大学执教经验。
    免费试听
  • 刘畅
    金融培训专家

    高级经济师、金融风控高级主管,多次在《财经界》等国家级刊物发表文章,长期从事金融考试培训,授课清新明快。
    免费试听