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1.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担,禁止证券公司分支机构自行决定( )。
Ⅰ .签约
Ⅱ .开户
Ⅲ .授信
Ⅳ .保证金收取
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案】 B
【解析】融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担,并应加强对分支机构融资融券业务活动的控制,禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券,禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
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2.证券业从业人员不得从事( )。
Ⅰ .隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅱ .利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅲ .从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ .买卖法律明文禁止买卖的证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
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