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1.产品或者服务存在( )等因素的,应当审慎评估其风险等级。
Ⅰ .本金损失的可能性
Ⅱ .流动变现能力
Ⅲ .可理解性
Ⅳ .销售人员服务素质差
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
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2.证券投资咨询人员可以分为( )。
Ⅰ .证券投资顾问
Ⅱ .证券分析师
Ⅲ .取得证券业从业资格证的人员
Ⅳ .证券公司负责人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案】 D
【解析】证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。
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