2021证劵从业《法律法规》每日一练(1月12日)
2021-01-12 10:13:00 来源：网络
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1.证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ .其他证券公司
Ⅱ .商业银行
Ⅲ .证券交易所
Ⅳ .中国证券业协会
A. Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
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2.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对( )等的识别、监测和控制。
Ⅰ .操作风险
Ⅱ .购买力风险
Ⅲ .市场风险
Ⅳ .流动性风险
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制 度，完善相应的风险管理系统，加强对市场风险、流动性风险、操作风险等的识别、监测和控制。
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