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1.非金融机构开展基金托管业务在( )方面设置了准入条件。
Ⅰ .净资产指标
Ⅱ .净利润指标
Ⅲ .系统配备
Ⅳ .风控指标
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
【解析】非金融机构开展基金托管业务在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件,具体如下:①净资产指标方面;②风控指标方面;③部门设置方面;④系统配备方面;⑤独立性要求与利益冲突防范。
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2.证券公司开展融资融券业务,应了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ .身份
Ⅱ .财产与收入状况
Ⅲ .证券投资经验
Ⅳ .风险偏好
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
【解析】证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。
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