2021证劵从业《法律法规》每日一练(1月11日)

2021-01-11 10:12:00        来源:网络

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  1.非金融机构开展基金托管业务在( )方面设置了准入条件。

  Ⅰ .净资产指标

  Ⅱ .净利润指标

  Ⅲ .系统配备

  Ⅳ .风控指标

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】 C

  【解析】非金融机构开展基金托管业务在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件,具体如下:①净资产指标方面;②风控指标方面;③部门设置方面;④系统配备方面;⑤独立性要求与利益冲突防范。

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  2.证券公司开展融资融券业务,应了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。

  Ⅰ .身份

  Ⅱ .财产与收入状况

  Ⅲ .证券投资经验

  Ⅳ .风险偏好

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】 C

  【解析】证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。


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