2021证劵从业《法律法规》每日一练(1月9日)
2021-01-09 10:06:00 来源：网络
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1、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括()。Ⅰ年检申请报告Ⅱ年度业务报告Ⅲ经审计局审计的财务会计报表Ⅳ经注册会计师审计的财务会计报表
A、Ⅱ.ⅢⅣ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： C
解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：年检申请报告、年度业务报告;经注册会计师审计的财务会计报表。
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2、下列属于ETF联接基金主要特征的是()。Ⅰ、ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作Ⅱ、联接基金能参与ETF的套利Ⅲ、联接基金依附于主基金Ⅳ、联接基金不是基金中的基金(FOF)
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
解析：联接基金不能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行渠道的资金引进来，做指数基金的规模，推动指数化投资。
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