2021证劵从业《法律法规》每日一练(1月4日)
2021-01-04 10:01:25 来源：网络
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1、下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是()。Ⅰ融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖Ⅱ客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券Ⅲ融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金Ⅳ信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅡⅢⅣ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢ
正确答案： D
解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
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2、下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚;基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： A
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