2020证劵从业《法律法规》每日一练(12月20日),更多证券从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。
A.业务执行部门
B.业务决策机构
C.董事会
D.分支机构
【答案】A
【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
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2证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立( )。
A.信用资金台账
B.信用交易担保资金账户
C.信用资金账户
D.融资专用资金账户
【答案】A
【解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立信用资金台账,同时通知商业银行根据客户的申请,为客户开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。
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