2020证劵从业《法律法规》每日一练(12月18日)

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2020-12-18 10:31:00 来源：网络

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　　1(　　)是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺诈发行股票、债券罪

　　【答案】D

　　【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

部分资料预览

　　2下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是(　　)。

　　A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　B.《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

　　C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

　　D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

　　【答案】C

　　【解析】C项，根据《证券法》第二百三十四条，依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。

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