2020证劵从业《法律法规》每日一练(12月16日)
2020-12-16 10:30:00 来源：网络
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1期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处( )罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
部分资料预览
2个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交( )。
A.有效身份证明文件
B.银行存款证明
C.资金存取密码
D.所在单位证明
【答案】A
【解析】证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立;资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。
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