2020证劵从业《法律法规》每日一练(12月12日)
2020-12-12 10:26:00 来源：网络
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1客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
A.3
B.5
C.15
D.20
【答案】C
【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第六十五条，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
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2为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的( )。
A.证券自营业务
B.上市公司并购重组财务顾问业务
C.证券资产管理业务
D.证券销售业务
【答案】B
【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
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