2020证劵从业《法律法规》每日一练(12月10日)
2020-12-10 10:13:00 来源：网络
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1证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.证券登记结算机构
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
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2营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行( )。
Ⅰ.审核
Ⅱ.征信
Ⅲ.评估
Ⅳ.授信审批
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估和授信审批。
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