2020证劵从业《法律法规》每日一练(12月8日)
2020-12-08 10:12:00 来源：网络
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1上市公司董事会秘书的职责包括( )。
Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管
Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
Ⅲ.股东资料的管理
Ⅳ.办理信息披露事务等事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
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2根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作
Ⅱ.持有发行人股份
Ⅲ.未参加辅导工作
Ⅳ.协助发行人干扰发审委的审核工作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。②通过从事保荐业务谋取不正当利益。③本人及其配偶持有发行人的股份。④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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