2020证劵从业《法律法规》每日一练(12月7日),更多证券从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ.谨慎
Ⅱ.诚实
Ⅲ.勤勉尽责
Ⅳ.稳健
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
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2集合资产管理合同应包括的主要内容有( )。
Ⅰ.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
Ⅱ.集合资产管理合同当事人
Ⅲ.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务
Ⅳ.集合计划存续期间委托人的退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】Ⅰ项属于资产管理合同包括的基本事项之一。
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