2020证劵从业《法律法规》每日一练(12月5日)
2020-12-05 10:11:00 来源：网络
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1证券公司从事证券经纪业务。应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。
Ⅰ.提供虚假、误导性信息
Ⅱ.采取不正当竞争手段开展业务
Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
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2下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的有( )。
Ⅰ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
Ⅱ.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
Ⅲ.证券经纪商承担交易中的价格风险
Ⅳ.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】Ⅲ项，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。
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