2020证劵从业《法律法规》每日一练(12月3日),更多证券从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括( )。
Ⅰ.证券自营
Ⅱ.资产管理
Ⅲ.直接投资
Ⅳ.发布证券研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十五条,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务,法律法规和证券监管机构另有规定的除外。
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2上市公司董事会应当综合考虑( ),按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策。
Ⅰ.是否有重大资金支出安排
Ⅱ.自身经营模式
Ⅲ.通货膨胀程度
Ⅳ.盈利水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】上市公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分相关情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策。
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