2020证劵从业《法律法规》每日一练(12月2日)
2020-12-02 10:10:00 来源：网络
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1下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?( )
Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
Ⅱ.内幕交易
Ⅲ.有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。Ⅱ、Ⅳ两项，内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。
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2下列各项属于监事职权的有( )。
Ⅰ.提议召开董事会
Ⅱ.对董事会决议事项提出质询
Ⅲ.列席董事会会议
Ⅳ.对公司聘用会计师事务所提出建议
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《公司法》第五十四条的规定，①监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。②监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查;必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。
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