2020证劵从业《法律法规》每日一练(12月1日)
2020-12-01 10:10:04 来源：网络
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1自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在( )等不当利益安排。
Ⅰ.财务补偿
Ⅱ.协调配合
Ⅲ.信托持股
Ⅳ.股份代持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十五条，自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在财务资助或者补偿、股份代持、信托持股等不当利益安排。
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2若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的，应披露( )。
Ⅰ.最近一年及一期各季度的简要经营业绩
Ⅱ.变化情况
Ⅲ.可能产生的影响
Ⅳ.变化原因
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】发行人提供季度未经审计的财务报表的，应在招股说明书中以列表方式披露该季度末和上年末(或该季度和上年同期及年初至该季度末和上年同期)的主要财务信息。若该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的，应披露变化情况、变化原因以及由此可能产生的影响。
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