2020证劵从业《法律法规》每日一练(11月30日),更多证券从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1进一步提高新股定价市场化程度的措施有( )。
Ⅰ.明确新股定价程序
Ⅱ.强化定价过程的信息披露要求
Ⅲ.改革新股发行定价方式
Ⅳ.引入主承销商自主配售机制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B
【解析】进一步提高新股定价市场化程度的方法有:①改革新股发行定价方式。②网下投资者报价后,发行人和主承销商应预先剔除申购总量中报价最高的部分,剔除的申购量不得低于申购总量的10%,然后根据剩余报价及申购情况协商确定发行价格。被剔除的申购份额不得参与网下配售。③强化定价过程的信息披露要求。
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2我国《证券法》规定,( )属于操纵市场的行为方式。
Ⅰ.合谋操纵证券交易价格或数量
Ⅱ.虚假陈述
Ⅲ.虚买虚卖
Ⅳ.内幕交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】操纵市场行为包括:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
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