2020证劵从业《法律法规》模拟试题及答案(4)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1.( )情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

　　A.专业投资者申请转化普通投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或服务

　　C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

　　D.向普通投资者履行信息告知义务

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　　2. 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。

　　A.3

　　B. 6

　　C. 2

　　D.1

　　3. 基金托管人由依法设立的( )或者其他金融机构担任。

　　A.证券公司

　　B.证券登记结算公司

　　C.商业银行

　　D.基金管理公司

　　4. 基金公司不得通过( )等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

　　Ⅰ.报刊

　　Ⅱ.基金管理公司网站

　　Ⅲ.电视

　　Ⅳ. 广 播 A.Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5. 下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

　　A.参与分配清算后的剩余财产

　　B. 分享基金财产收益

　　C. 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　6. 我国《公司法》规定，发起人须有超过( )的发起人在中国有住所。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　7. 下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是( )。

　　A.公司分立

　　B. 修改公司章程

　　C. 有限责任公司变更为股份有限公司

　　D.公司董事变更

　　8. 股份有限公司股东大会会议应由( )召集。

　　A.董事会

　　B. 董 事 长

　　C. 总 经 理

　　D.董事秘书

　　9. A、B、C 发起设立甲股份有限公司，公司成立后 A 股东向银行贷款 500 万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法错误的是( )。

　　Ⅰ.由董事会或者股东大会进行决议

　　Ⅱ.必须经股东大会决议

　　Ⅲ.A 股东自行办理担保事项Ⅳ.由董事会作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10. 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在( )内转让或者注销。

　　A. 0;6 个月

　　B.10;60 日

　　C.5;6 个月

　　D.5：60 日

　　11. 甲是 A 有限责任公司的股东之一。股东会通过决议连续五年不向股东分配利润，而 A 公司该五年连续盈利，并符合分配利润条件。甲对该项决议投了反对票，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权

　　Ⅱ.甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权

　　Ⅲ.甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在法定期限内向人民法院提起诉讼

　　Ⅳ.公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12. 新股发行中，股东大会应当就( )作出决议。

　　Ⅰ.新股种类及数额

　　Ⅱ.新股发行价格

　　Ⅲ.新股发行的起止日期

　　Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13. 发行人股票发行前，证监会审核员应要求( )对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

　　Ⅰ.发行人律师

　　Ⅱ. 保 荐 机 构 Ⅲ.发行人会计师

　　Ⅳ.发行人住所地证监局

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14. 公司从事经营活动，必须做到( )。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法规

　　Ⅱ.遵守社会公德、商业道德

　　Ⅲ.诚实守信

　　Ⅳ.接受政府和社会公众的监督Ⅴ.承担社会责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　15. 公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的，或者开业后自行停业连续( )个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　A.6;6

　　B.6;3

　　C.3;6

　　D.3;3

　　16. 下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的做法中，正确的行为有( )。

　　A.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　B.侵占、挪用基金财产

　　C. 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，可以优先使用风险准备金予以赔偿

　　D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　17.下列关于证券公开发行的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　Ⅱ.向不特定对象发行证券的，为公开发行

　　Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过 100 人的，为公开发行

　　Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告的方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　18. 申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由( )负责妥善保管。

　　A.申请人

　　B.证券业协会

　　C.申请人所在机构

　　D.证监会

　　19. 按照《证券市场禁入规定》，( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　20. 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。

　　A.营销

　　B.客户账户存管

　　C.客户资金存管

　　D.合规资格审查

　　参考答案及解析：

　　1.【答案】A

　　【解析】经营机构进行现场录音或者录像留痕的情况：(1)普通投资者申请转为专业投资者(并非专业投资者申请转化普通投资者)，A 选项不符合;(2)向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，B 选项符合;(3)经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见，C 选项符合;(4)向普通投资者履行信息告知义务，D 选项符合。因此，A 选项无须满足经营机构进行现场录音或者录像留痕的要求， B、C、D 选项需要满足经营机构进行现场录音或者录像留痕的要求。

　　2.【答案】B

　　【解析】基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人，B 选项符合题意。

　　3.【答案】C

　　【解析】基金托管人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构，C 选项符合题意。

　　4.【答案】D

　　【解析】基金公司不得通过报刊、电视、广播、互联网网站(基金管理公司、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资料管理业务方案和资产管理计划。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　5.【答案】C

　　【解析】基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益，B 选项不符合题意;(2)参与分配清算后的剩余基金财产，A 选项不符合题意;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料，D 选项不符合题意;(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;(8)基金合同约定的其他权利。按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产是基金管理人的权利，不是基金份额持有人的权利，C 选项符合题意。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　6. 【答案】C

　　【解析】股份有限公司的设立条件之一即：设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所，C 选项符合题意。

　　7. 【答案】D

　　【解析】股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程(B 选项)、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立(A 选项)、解散或者变更公司形式(C 选项)的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司董事变更不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，D 选项符合题意。

　　8. 【答案】A

　　【解析】股东大会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持，A 选项符合题意。

　　9. 【答案】D

　　【解析】公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。其中只有Ⅱ项说法正确，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均错误。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。本题选 D 选项。

　　10. 【答案】A

　　【解析】公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起 10 日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在 6 个月内转让或者注销，A 选项符合题意。

　　11. 【答案】B

　　【解析】公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的， 对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。Ⅱ、Ⅲ选项正确。转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。Ⅳ选项正确。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ选项正确。

　　12. 【答案】D

　　【解析】公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：(1)新股种类及数额，Ⅰ项符合;(2)新股发行价格，Ⅱ项符合;(3)新股发行的起止日期，Ⅲ项符合;(4)向原有股东发行新股的种类及数额，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　13. 【答案】A

　　【解析】公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　14. 【答案】D

　　【解析】公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ项正确。

　　15. 【答案】A

　　【解析】公司成立后无正当理由超过 6 个月未开业的，或者开业后自行停业连续 6 个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照，A 选项符合题意。

　　16. 【答案】C

　　【解析】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产，A 选项行为错误;(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失，D 选项行为错误;(5)侵占、挪用基金财产，B 选项行为错误;(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。故 A、B、D 选项行为错误，不符合题意。C 选项行为正确，公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的， 可以优先使用风险准备金予以赔偿。

　　17. 【答案】B

　　18. 【答案】C

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》规定，申请人所在机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。

　　19. 【答案】A

　　20. 【答案】D

　　【解析】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。因此，A、B、C 选项属于技术、风险监控、合规管理人员不得从事的工作。D 选项属于可以从事的工作。

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