2020证劵从业《法律法规》模拟试题及答案(3)

2020-11-23 18:03:00        来源:网络

  2020证劵从业《法律法规》模拟试题及答案(3),更多证券从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  1. 发行人在持续督导期间出现( )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起 3-12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

  A. 实际盈利低于预测盈利的 10%以上

  B. 证券上市当年累计 40%以上募集资金的用途与承诺不符

  C.关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大

  D.首次公开发行股票并上市之日起 24 个月内控股股东或者实际控制人发生变更

\ 2020证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览

  2. 下列说法中,错误的是( )。

  A. 中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查

  B. 证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案

  C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查

  D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存 10 年

  3. 下列属于《证券法》适用范围的有( )。

  Ⅰ.股票的发行

  Ⅱ.公司债券的交易

  Ⅲ.政府债券的上市交易

  Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  4. 下列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。

  Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

  Ⅱ.规范证券投资基金活动

  Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益

  Ⅳ.提高基金的投资效率

  A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

  B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

  C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  5. 从基金的类型来看,依据运作方式的不同基金一般可以分为( )。

  Ⅰ.成长型投资基金

  Ⅱ.收入型基金

  Ⅲ.开放式基金

  Ⅳ.封闭式基金

  A.Ⅰ 、 Ⅱ

  B.Ⅲ 、 Ⅳ

  C.Ⅰ 、 Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  6. 下列有关合伙企业清算的说法,正确的是( )。

  Ⅰ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告

  Ⅱ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报纸上公告

  Ⅲ.债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 60 日内,向清算人申报债权

  Ⅳ.债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算人申报债权

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  7. 下列关于公司清算的说法正确的是( )。

  Ⅰ.公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人

  Ⅱ.公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产

  Ⅲ.公司在进行清算时隐匿财产的,对公司处以隐匿财产金额 10%以下的罚款Ⅳ.公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动

  A.Ⅰ 、 Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  8. 下列关于股份有限公司股票转让的说法中,说法正确的有( )。

  Ⅰ.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

  Ⅱ.记名股票,必须由股东以背书方式转让

  Ⅲ.无记名股票的转让,由股东名册变更登记后发生转让的效力

  Ⅳ.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  9. 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时,不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )。

  Ⅰ.合规宣传基金公司的过往业绩

  Ⅱ.聘请知 名度高的、有证券投资咨询资格的股评人士夸大宣传基金Ⅲ.为参与认购的投资者举办抽奖活动

  Ⅳ.基金管理人将拿出一部分认购收入回馈认购基金的投资者

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  10. 关于集合资产管理计划的信息披露,上海证券交易所的规定为( )。

  Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前 5 个工作日内,向上海证券交易所提供上月资产净值

  Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起 6 个月内首次达到合同约定比例的,应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况

  Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起10 个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

  Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后 5 个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  11. 下列说法中正确的是( )。

  Ⅰ.金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

  Ⅱ.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)

  Ⅲ.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

  Ⅳ.委托机构应当对受托机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  12. 关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是( )。

  Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任

  Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度

  Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

  Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

  C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  13. 下列关于证券交易的说法,正确的有( )。

  Ⅰ.非依法发行的证券,不得买卖

  Ⅱ.在股票限定的期限内,不得买卖

  Ⅲ.证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式

  Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  14. 下列说法中,正确的是( )。

  Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理, 包括开户、销户、使用登记等

  Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

  Ⅲ.完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资

  Ⅳ.建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

  A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

  B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

  C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  15.( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

  A. 董 事 会

  B.自营业务部门

  C. 股 东 会

  D.投资决策机构

  16. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为为( )。

  A. 非法集资类犯罪

  B. 擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

  C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

  17. 用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是( )。

  A.信用交易资金交收账户

  B. 融资专用资金账户

  C. 证券公司客户信用交易担保资金账户

  D.信用交易证券交收账户

  18. 在基金整个运作过程中,起核心作用的是( )。

  A.中国证监会基金部

  B.基金托管人

  C.中国证券业协会基金业委员会

  D.基金管理人

  19. 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

  A.重大遗漏

  B.不当竞争

  C.虚假记载

  D.误导性陈述

  20. 下列有关法律关系的描述,错误的是( )。

  A. 人与人之间的关系也是一种法律关系

  B. 任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据

  C. 社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系

  D.没有相应法律的规定,就不受法律规范的约束

  参考答案及解析:

  1. 【答案】C

  2. 【答案】D

  3. 【答案】A

  【解析】《证券法》的适用范围包括以下三类:(1)在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,Ⅰ项符合,Ⅱ项符合;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易,Ⅲ项符合,Ⅳ项符合;(3)证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

  4. 【答案】A

  【解析】《证券投资基金法》的立法宗旨体现在:(1)规范证券投资基金活动,Ⅱ项符合;(2)保护投资人及相关当事人的合法权益,Ⅲ项符合;(3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展,Ⅰ项符合。Ⅳ项不属于其立法宗旨。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

  5. 【答案】B

  【解析】Ⅰ、Ⅱ项不符合题意,根据投资风险与收益的不同,基金可分为成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型投资基金。Ⅲ、Ⅳ项符合题意,依据运作方式的不同,基金可分为封闭式基金与开放式基金。综上所述,Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

  6. 【答案】D

  【解析】Ⅰ项错误,Ⅱ项正确,清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报纸上公告;Ⅲ项错误,Ⅳ项正确,债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算人申报债权。因此,Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

  7. 【答案】B

  【解析】Ⅰ项正确,公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人。Ⅱ项正确,公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产。Ⅲ项错误,公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额 5%以上 10%以下的罚款(并非对公司处以隐匿财产金额 10%以下的罚款)。Ⅳ项正确, 清算期间,合伙企业存续,但不得开展与清算无关的经营活动。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项均符合题意。

  8. 【答案】A

  【解析】Ⅰ项正确,股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。Ⅱ项错误,记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让(并非必须由股东以背书方式转让);转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册;Ⅲ项错误,无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力(并非由股东名册变更登记后发生转让的效力)。Ⅳ项正确,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。综上所述,Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

  9.【答案】B

  【解析】Ⅰ项正确,基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩。Ⅱ项错误, 基金销售机构不得夸大或者片面宣传基金。Ⅲ、Ⅳ项错误,基金销售机构从事基金销售活动,不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。因此,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项不符合基金销售机构人员行为规范。

  10.【答案】B

  【解析】Ⅰ项正确,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前 5 个工作日内,向

  上海证券交易所提供上月资产净值。Ⅱ项正确,集合资产管理规模在开始运作之日起 6 个月内首次达到合同约定比例的,应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况。Ⅲ项错误,上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的, 应在发生之日起 2 个(并非 10 个)工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。Ⅳ项正确,集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后 5 个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

  11. 【答案】D

  12. 【答案】C

  13. 【答案】A

  【解析】Ⅰ项正确,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券,非依法发行的证券, 不得买卖。Ⅱ项正确,依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。Ⅲ项错误,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(并非必须采用公开的集中交易方式)。Ⅳ项错误,证券交易可以以现货和国务院规定的其他方式进行交易(并非必须以现货进行交易)。综上所述,Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

  14. 【答案】D

  【解析】Ⅰ项正确,证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。Ⅱ项正确,证券自营业务需加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。Ⅲ项正确,证券公司需完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。Ⅳ项正确,证券公司需建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。

  15. 【答案】D

  【解析】A 选项不符合题意,董事会是自营业务的最高决策机构。B 选项不符合题意,自营业务部门是自营业务的执行机构。C 选项不符合题意,股东会属于干扰项。D 选项符合题意,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

  16. 【答案】D

  【解析】A 选项不符合题意,非法集资类罪包括非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序或以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资的行为。B 选项不符合题意, 擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪是指公开发行公司债券筹集的资金违反规定使用的行为。C 选项不符合题意,违规披露、不披露重要信息罪是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或有其他严重情节的行为。D 选项符合题意,欺诈发行股票、债券罪是指在招股说

  明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。综上所述,A、B、C 选项不符合题意,D 选项符合题意。

  17. 【答案】C

  【解析】A 选项不符合题意,信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。B 选项不符合题意, 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。C 选项符合题意,证券公司客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。D 选项不符合题意,信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。综上所述,A、B、D 选项不符合题意,C 选项符合题意。

  18. 【答案】D

  【解析】A 选项不符合题意,中国证监会基金部为监管部门,起监督管理作用。B 选项不符合题意,基金托管人,又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。C 选项不符合题意,中国证券业协会基金业委员会是基金的自律组织机构。D 选项符合题意,基金管理人是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在基金运作中具有核心作用。综上所述,A、B、C 选项不符合题意,D 选项符合题意。

  19. 【答案】C

  【解析】A 选项不符合题意,重大遗漏是指信息披露义务人在信息披露文件中,未将应当记载的事项完全或者部分予以记载的行为。B 选项不符合题意,不当竞争是指经营者以及其他有关市场参与者采取违反公平、诚实信用等公认的商业道德的手段去争取交易机会或者破坏他人的竞争优势,损害消费者和其他经营者的合法权益,扰乱社会经济秩序的行为。C 选项符合题意,虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。D 选项不符合题意,误导性陈述是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。综上所述,A、B、D 选项不符合题意,C 选项符合题意。

  20. 【答案】A

  【解析】A 选项错误,法律关系是法律主体之间的社会关系,而不是一般意义上人与人之间的关系。B 选项正确,法律规范是法律关系产生的前提和基础,任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据。C 选项正确, 一种社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系。D 选项正确,没有相应的法律规范,就不会产生相应的法律关系,没有相应法律的规定,就不受法律规范的约束。综上所述,B、C、D 选项正确, A 选项错误。


2022年中级经济师3天特训营免费领!!

经济专业中级资格考试报名条件有哪些

职上网辅课程 更多>>
课程套餐 课程内容 价格 白条免息分期 购买
2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 ¥2580 首付258元 视听+购买
2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 ¥1980 首付198元 视听+购买
2021年证券从业考试-进阶直达班 录播+直播+模考卷+重读 ¥1680 首付168元 视听+购买
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
  • 李雅
    金融培训专家

    金融学硕士,从事金融教学多年,专注“金融类资格考试”等培训,讲课条理分明,善于总结小口诀。
    免费试听
  • 胡芳
    金融培训专家

    吉林大学金融学博士,国家理财规划师、风险管理师长期致力于金融行业考试研究和培训工作,具有多年大学执教经验。
    免费试听
  • 刘畅
    金融培训专家

    高级经济师、金融风控高级主管,多次在《财经界》等国家级刊物发表文章,长期从事金融考试培训,授课清新明快。
    免费试听