2020证劵从业《法律法规》每日一练(11月22日)

2020-11-22 18:50:00        来源:网络

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  1从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站,公开(  )等信息。

  Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

  Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  Ⅲ.客户开户和交易流程、出入金流程

  Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D

  【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。

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  2违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括(  )。

  Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为

  Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现

  Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

  Ⅳ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力无法正常履行职责

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】A

  【解析】违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有:①未直接参与信息披露违法行为;②在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;③在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;④配合证券监管机构调查且有立功表现;⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为;⑥其他需要考虑的情形。Ⅳ项,当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的认定为不予行政处罚的考虑情形。


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