2020证劵从业《法律法规》每日一练(11月21日)

2020-11-21 18:49:43        来源:网络

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  1《证券法》对证券交易所的规定包括(  )。

  Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

  Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定

  Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定

  Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】B

  【解析】Ⅱ项,《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

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  2(  )的,应当终止保荐协议。

  Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月

  Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构

  Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格

  Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C

  【解析】刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。


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