2020证劵从业《法律法规》每日一练(11月15日),更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1、下列选项中属于基金客户服务原则的是()。Ⅰ.有效沟通原则Ⅱ.收益第一原则Ⅲ.专业规范原则Ⅳ.客户至上原则
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案: B
解析:基金客户服务的原则包括:客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则。
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2、证券公司参与区域性市场,应()。Ⅰ.合理确定参与的数量和地域Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ.制订接受监管的方案
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案: D
解析:证券公司参与区域性市场,应合理确定参与的数量和地域,制定开展区域性市场业务方案,建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。
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