2020证劵从业《法律法规》每日一练(10月31日),更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1、信息查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:A
参考解析: 《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定,查询记录自该记录生成之日起保存五年。
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2、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在( )个月内发行股票。
A.4
B.5
C.6
D.7
参考答案:C
参考解析: 《证券法》第五十条规定,自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在六个月内发行股票;超过六个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
3、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:A
参考解析: 《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。
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