2020证劵从业《法律法规》每日一练(10月23日)
2020-10-23 14:24:00 来源：网络
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1、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：B
参考解析：B证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
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2、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件是( )。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
参考答案：B
参考解析：B选项B属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。
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