2020证劵从业《法律法规》每日一练(10月18日)

2020-10-18 10:29:00        来源:网络

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  1、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

  A.已对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求

  B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查,并同意出具此专业意见

  C.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

  D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

  参考答案:D

  参考解析:D选项A、B、C属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

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  2、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  参考答案:D

  参考解析:D中国证券业协会2010年11月17日发布《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》,证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并明原因。


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