2020证劵从业《法律法规》每日一练(10月17日)
2020-10-17 10:28:00 来源：网络
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1、证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
参考答案：C
参考解析：C证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
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2、证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A.两年
B.三年
C.五年
D.一年
参考答案：A
参考解析：A证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
3、证券经纪业务的构成要素不包括( )。
A.证券经纪商
B.托管机构
C.证券交易所
D.证券交易的对象
参考答案：B
参考解析：B证券经纪业务一般由下列四个要素构成：①委托人。②证券经纪商。③证券交易所。④证券交易的对象。
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