2020证劵从业《金融市场基础知识》日常练习题(11)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1.OTC交易的衍生工具是指(　　)交易的衍生工具。

　　Ⅰ.不通过集中的交易所Ⅱ.实行分散的、一对一

　　Ⅲ.通过各种通讯方式Ⅳ.实行集中的、一对一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　2.我国的债券指数包括(　　)。

　　Ⅰ.中证全债指数Ⅱ.上证国债指数

　　Ⅲ.上证企业债指数Ⅳ.中国债券指数

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

考后第一时间获取2020年9月12-13日证券从业资格考试真题，只需1步：

①扫码或微信搜索并关注“职上金融人”，即可。（考后当天6点开始推送）  

       部分真题答案，获取完整版扫上图二维码获取

　　3.信用违约互换(CDS)交易的危险来自(　　)。

　　Ⅰ.具有较高的杠杆性

　　Ⅱ.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

　　Ⅲ.信用违约互换过快的增长速度

　　ⅠV.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有(　　)。

　　Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向原股东配售股份Ⅳ.发行可转换公司债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有(　　)。

　　1.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效

　　Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.选择性货币政策工具包括(　　)。

　　1.消费者信用控制Ⅱ.贷款限额

　　Ⅲ.利率限制Ⅳ.优惠利率

　　V.直接干预

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡV

　　7.中小企业板块在交易和监管制度有别于三板市场的特别安排的有(　　)。

　　Ⅰ.完善上市监管制度Ⅱ.完善交易异常波动停牌制度

　　Ⅲ.完善收盘价的确定方式Ⅳ.完善开盘集合竞价制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中(　　)服务。

　　1.登记Ⅱ.存管Ⅲ.结算Ⅳ.经纪

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.证券交易所依照证券法律、行政法规制定(　　)，并报中国证监会批准。

　　Ⅰ.会员管理规则Ⅱ.交易规则

　　Ⅲ.其他有关规则lV.上市规则

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.我国证券业的自律性管理机构主要包括(　　)。

　　Ⅰ.证券业协会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.证券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.关于股票的票面价值，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.如果以票面价值作为发行价.称为平价发行

　　Ⅱ.股票的票面价值又称面值.即在股票交易时的价格

　　Ⅲ.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

　　Ⅳ.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离.其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.关于红筹股，下列描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.红筹股不属于外资股

　　Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.以下属于记账式国债的特点的有(　　)。

　　Ⅰ.可以记名、挂失Ⅱ.发行和交易均无纸化

　　Ⅲ.交易手续简便Ⅳ.交易安全

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.关于封闭式基金，下列描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　Ⅱ.基金份额持有人可以申请赎回基金

　　Ⅲ.在封闭期内不能追加认购

　　Ⅳ.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列关于债券市场功能的说法，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.债券市场具有融资功能.是资源有效配置的重要渠道

　　Ⅱ.债券市场为债券投资者提供了交易的场所，进而实现了价格发现功能

　　Ⅲ.社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上卖出债券

　　Ⅳ.社会投资过度时，资金闲置，中央银行就买入债券.回笼货币

　　V.债券市场具有宏观调控功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　16.根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有(　　)。

　　Ⅰ.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值

　　Ⅱ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　Ⅲ.对基金财务会计报告出具意见

　　Ⅳ.安全保管基金财产

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具

　　Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.下列有关金融期权的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易

　　Ⅱ.期权的购买者.无需缴纳保证金

　　Ⅲ.期权的购买者.无需开立保证金账户

　　Ⅳ.可作期权交易的金融工具都可作期货交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　19.下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.目前.上交所和深交所的权证实行T+0回转交易

　　Ⅱ.履约担保系数由交易所发布.并可以适时调整

　　Ⅲ.只有标的证券的发行人才能发行权证

　　Ⅳ.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证.权证发行人应提供履约担保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　20.下列关于股票市场的说法.正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票属于有价证券.本身具有价值

　　Ⅱ.股票价格波动较为剧烈.难以进行有效的预测.风险相对较大

　　Ⅲ.股票市场具有资本转让功能

　　Ⅳ.上市公司是不会退市的

　　V.股票使非资本的货币资金转化为生产资本

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案及解析：

　　1.【答案】C。解析：场外交易市场(简称“OTC”)交易的衍生工具，指通过各种通讯方式.不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易.

　　2.【答案】D。解析：我国主要的债券指数有中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数和中国债券指数.

　　3.【答案】C。

　　4.【答案】D。解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

　　5.【答案】B。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

　　6.【答案】A。解析：选择性货币政策工具包括：消费者信用控制、优惠利率、不动产信用控制、消费者信用控制。

　　7.【答案】D。解析：中小企业板块属于证券交易所市场，而三板市场又称代办股份转让系统，属于场外交易市场。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均属于证券交易所市场所特有的交易和监管制度安排，是场外交易市场所不具有的。

　　8.【答案】C。解析：中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。不以营利为目的的法人。

　　9.【答案】D。解析：我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情.并按交易日制作证券行情表，予以公布。

　　10.【答案】A。解析：按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

　　11.【答案】A。解析：Ⅱ项，股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额;Ⅳ项，随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然的联系。

　　12.【答案】C。解析：红筹股不属于外资股，所以Ⅳ项错误。

　　13.【答案】D。解析：记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化.所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

　　14.【答案】C。解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。

　　15.【答案】D。解析：债券市场是中央银行对金融进行宏观调控的重要场所，当社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上买人债券，投放货币。当社会投资过度时，资金闲置，中央银行就卖出债券.回笼货币，以达到紧缩信贷，减少投资，平衡市场货币流通量的目的。

　　16.【答案】C。

　　17.【答案】D。解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　18.【答案】C。

　　19.【答案】B。解析：由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证。发行人应按照下列规定之一提供履约担保：(1)通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保，担保系数由交易所发布并适时调整;(2)提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。

　　20.【答案】C。解析：股票本身无价值，其价格的多少与其所代表的资本的价值无关，1错误：一些经营不好的上市公司可能出现退市风险.Ⅳ错误。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！