2020证劵从业《金融市场基础知识》日常练习题(8)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　第 1 题

　　变更登记是指由( )执行并确认记名证券的过户的行为。

　　A、证券交易所

　　B、证券交易代理商

　　C、证券登记结算机构

　　D、律师事务所

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　变更登记的概念。变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

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　　第 2 题

　　按照( ).金融市场划分为有形市场和无形市场。

　　A、金融工具发行特征

　　B、金融交易的场地和空间

　　C、交易标的物的不同

　　D、金融工具流通特征

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　按照金融交易的场地和空间划分，金融市场划分为有形市场和无形市场。

　　第 3 题

　　根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是( )。

　　Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

　　Ⅱ.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　Ⅲ.同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

　　Ⅳ.同一律师事务所可以为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　Ⅳ.项，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见。

　　第 4 题

　　下列企业融资方式中，属于间接融资的有( )。

　　Ⅰ.发行股票

　　Ⅱ.银行贷款

　　Ⅲ.发行债券

　　Ⅳ.从国际金融机构借款

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　间接融资亦称间接金融，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程。本题中，Ⅱ、Ⅳ项符合题意，Ⅰ、Ⅲ项属于直接融资。

　　第 5 题

　　独立衍生工具的特征包括( )。

　　Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资

　　Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

　　Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

　　Ⅳ.在未来某一日期结算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　独立衍生工具具有下列特征：(1)其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同任一方不存在特定关系。(2)不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资。(3)在未来某一日期结算。

　　第 6 题

　　假定某商业银行吸收到1000万元的原始存款.然后贷放给客户.法定存款准备金率为12%，超额准备金率为3%，现金漏损率为5%.则存款乘数是( )。

　　A、5

　　B、6、7

　　C、10

　　D、20

　　【正确答案】：A

　　第 7 题

　　证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由( )直接受理。

　　A、证券公司商业银行

　　B、股结算会员

　　C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中国结算公司境外

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　其他三项属于开户代理机构。自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。

　　第 8 题

　　为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台的是( )。

　　A、机构间私募产品报价与服务系统

　　B、机构间公募产品报价与服务系统

　　C、全国中小企业股份转让系统

　　D、区域性股权交易市场

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　机构间私募产品报价与服务系统是为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

　　第 9 题

　　关于A股分红派息，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息

　　Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行

　　Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后.由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案.并规定股权登记日。

　　第 10 题

　　通常所说的交易所交易基金(ETF)是指( )。

　　A、可以在交易所上市交易的封闭式基金

　　B、可以在交易所上市交易的开放式基金

　　C、所有在有组织的市场交易的封闭式基金

　　D、所有在有组织的市场交易的开放式基金

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　ETF，常被译为“交易所交易基金”.上海证券交易所将其定名为“交易型开放式指数基金”，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。但它也结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖.另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。

　　第 11 题

　　基金本期已实现收益是指( )扣除相关费用后的余额。

　　Ⅰ.基金本期利息收入

　　Ⅱ.投资收益

　　Ⅲ.公允价值变动收益

　　Ⅳ.本期利润

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　基金本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动收益后的余额。

　　第 12 题

　　以下关于基金利润分配的表述，正确的是( )。

　　Ⅰ.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数

　　Ⅱ.投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配

　　Ⅲ.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失Ⅳ.封闭式基金一般采用现金方式分红

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。

　　第 13 题

　　( )不是场外交易市场。

　　A、债券柜台市场

　　B、证券交易所

　　C、银行间债券市场

　　D、代办股权转让市场

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　选项B证券交易所属于场内交易市场。

　　第 14 题

　　回购交易通常在( )交易中运用。

　　A、远期

　　B、现货

　　C、债券

　　D、股票

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　第 15 题

　　以下关于QDII基金说法正确的有( )。

　　Ⅰ.QDII基金是合格境内投资者基金

　　Ⅱ.QDII基金是合格境外投资者基金

　　Ⅲ.QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利

　　Ⅳ.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　QDII是合格境内机构投资者的首字缩写，QDII基金是指在一国境内设立.经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

　　第 16 题

　　以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。

　　A、互换期权

　　B、货币期权

　　C、利率期权

　　D、股票期权

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　利率期权指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率(价格)买人或卖出一定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面

　　额可转让存单等利率工具为基础资产。

　　第 17 题

　　间接融资具有如下( )特征。

　　Ⅰ.间接性

　　Ⅱ.分散性

　　Ⅲ.信誉的差异性较小Ⅳ.具有可逆性

　　V.主动权主要掌握在金融中介手中

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.V

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

　　【正确答案】：D

　　第 18 题

　　ETF是一种( )。

　　A、指数型基金

　　B、货币型基金

　　C、债务型基金

　　D、保本型基金

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

　　第 19 题

　　中长期资金市场又称为( )。

　　A、初级市场

　　B、货币市场

　　C、资本市场

　　D、次级市场

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

　　第 20 题

　　有( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本为人民币4000万元

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

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