2020证劵从业《法律法规》每日一练(9月22日)

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2020-09-22 08:45:00 来源：网络

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　　1、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由(　)承担。

　　A.证券经纪人

　　B.证券公司

　　C.相对人

　　D.证券公司和经纪人共同承担

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果归于证券公司，由证券公司承担相应的法律责任;对于证券经纪人超出证券公司授权范围的行为，属于无权代理，将由证券经纪人依法承担法律责任。

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　　2、《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨是(　)。

　　A.规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准

　　B.加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

　　C.旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性

　　D.明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和Et常行为的监管

　　参考答案：A

　　参考解析：A为规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的职业水准，中国证券业协会于2008年4月21日颁布了《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》，2012年11月20日对该守则进行了修订。

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