2020证劵从业《法律法规》每日一练(9月21日)
2020-09-21 14:44:56 来源：网络
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1、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
A.签署《风险揭示书》《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议书》
C.开立证券交易资金账户
D.分享投资收益，承担投资损失
参考答案：D
参考解析：D证券经纪商不得与客户分享投资收益，也不得承担投资损失。
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2、( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
参考答案：C
参考解析：C根据《证券业从业人员资格管理办法》第五条规定，中国证券业协会依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
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